Überblick
Dieser Artikel erklärt, wie Sie die konkrete Risikoanalyse für Lieferanten mit mittlerem oder hohem Risiko in der Tacto App durchführen.
Voraussetzung: Die abstrakte Risikoanalyse ist abgeschlossen und der Lieferant hat weiterhin einen Score unter 80.
Die Bewertung umfasst Länder- und Branchenrisiko, Angemessenheit, Mitigationsfaktoren wie Zertifikate, die Selbstauskunft des Lieferanten und Ihre individuelle Einschätzung.
Hinweis: Bewertungsvorlagen, Score-Formeln, Score-Grenzen und Tabellenansichten werden pro Kunde konfiguriert. Die hier genannten Namen, Gewichtungen und Grenzwerte beschreiben die Standard-Konfiguration von Tacto – Ihre Vorlage kann abweichen.
Grundlagen
Der konkrete Score eines Lieferanten entspricht dem niedrigsten Ergebnis der drei Rechtspositionen:
Menschenrechte
Arbeitsrechte (Arbeitsschutz)
Umweltrechte
Das Risikomodell kombiniert messbare Standort- und Branchenrisikofaktoren und leitet daraus das Risiko je Rechtsposition ab. Der maximale Score beträgt 100 Punkte; je höher der Score, desto geringer das Risiko.
Für jede Rechtsposition mit einem Score unter 80 führen Sie eine eigene Bewertung durch.
Liegt eine Rechtsposition bereits bei 80 oder höher, ist für sie keine Bewertung nötig.
Der Fortschritt bleibt auf „In Bearbeitung“, bis alle Rechtspositionen unter 80 bewertet sind.
So führen Sie die konkrete Risikoanalyse durch
1. Lieferanten in der Tabellenansicht finden
Öffnen Sie im Modul Lieferanten die Tabellenansicht für die konkrete Risikoanalyse (in der Standard-Konfiguration „Konkrete Risikoanalyse“). Dort sehen Sie alle Lieferanten, für die eine konkrete Risikoanalyse erforderlich ist:
Vorimportierter konkreter Score: < 80
Risikostatus: hohes oder mittleres Risiko
Fortschritt: In Bearbeitung
2. Bewertung je Rechtsposition erstellen
Klicken Sie mit der rechten Maustaste auf den Namen des Lieferanten oder öffnen Sie das Aktionsmenü in der Zeile.
Wählen Sie Neue Bewertung erstellen.
Wählen Sie unter Vorlage auswählen die Vorlage der betroffenen Rechtsposition mit einem Score unter 80, zum Beispiel „Menschenrechte“.
Klicken Sie auf Bewertung erstellen.
Hinweis: In der Standard-Konfiguration werden weitere Abschnitte nur eingeblendet, solange der Score während der Bewertung unter 80 liegt.
3. Abschnitt 1: Importierter Score der Rechtsposition
Der erste Abschnitt zeigt den Score der Rechtsposition, der sich aus Länder- und Branchenrisiko ergibt.
4. Abschnitt 2: Angemessenheit
Die Angemessenheit wird in der Standard-Konfiguration anhand von vier gleich gewichteten Kriterien bewertet:
Schwere, Eintrittswahrscheinlichkeit und Unumkehrbarkeit (25 %)
Art der Geschäftstätigkeit (25 %)
Verursachungsbeitrag (25 %)
Einflussfaktoren (25 %)
Aus Ihren Antworten ergibt sich ein Faktor zwischen 0,5 und 1,5, der auf den Score angewendet wird. Liegt der Score danach bei 80 oder höher, werden keine weiteren Abschnitte angezeigt und die Analyse ist abgeschlossen.
5. Abschnitt 3: Mitigationsfaktoren
Liegt der Score weiterhin unter 80, werden Angaben zur Risikominderung abgefragt, zum Beispiel Zertifikate. Zertifikate, die bereits im Reiter Dokumente des Lieferanten hinterlegt sind, werden automatisch berücksichtigt.
6. Abschnitt 4: Selbstauskunft des Lieferanten
Besteht weiterhin ein erhöhtes Risiko, fordern Sie eine Selbstauskunft beim Lieferanten an. Dafür nutzen Sie den Fragebogen, der als Abfrage-Formular hinterlegt ist (Einstellungen → Formulare).
Speichern Sie die Bewertung mit Nur speichern.
Klicken Sie im Seitenbereich der Bewertung auf Anfrage erstellen, wählen Sie den Fragebogen aus und senden Sie die Abfrage an den Lieferanten.
Sobald der Lieferant geantwortet hat, öffnen Sie die Bewertung wieder und setzen sie fort. In der Standard-Konfiguration werden die Antworten des Lieferanten automatisch in die Bewertung übernommen.
Der Fragebogen unterscheidet zwischen Fragen, die Verstöße aufdecken, und Fragen zu internen Prozessen. Ein angegebener Verstoß führt direkt zu einem Score von 0.
7. Abschnitt 5: Individuelle Einschätzung des Risikoprofils
Abschließend können Sie das Risikoprofil des Lieferanten unabhängig vom bisherigen Score individuell einschätzen.
Liegt der Score weiterhin unter 80, gilt der Lieferant als risikobehaftet und erscheint in der Standard-Konfiguration in der Tabellenansicht für Präventionsmaßnahmen.
Fällt Ihre Einschätzung negativ aus und besteht ein konkreter Verdacht, erscheint der Lieferant in der Tabellenansicht für Abhilfemaßnahmen.
8. Bewertung abschließen
Klicken Sie auf Abschließen und bestätigen Sie im Dialog.
Nächste Schritte: Maßnahmen festlegen
Nach der abstrakten und konkreten Risikoanalyse kennen Sie das Risikoprofil Ihrer Lieferkette. Das LkSG verlangt, dass Sie für identifizierte Risiken Präventions- und Abhilfemaßnahmen festlegen.
Legen Sie Maßnahmen als Aufgaben an: in der Bewertung im Seitenbereich Aufgaben oder im Lieferantenprofil im Reiter Aufgaben über Aufgabe hinzufügen.
Mehr dazu in den Artikeln Präventionsmaßnahmen und Abhilfemaßnahmen.