Überblick
Die anlassbezogene Risikoanalyse nach dem LkSG und wie Sie sie in der Tacto App durchführen. Relevant, wenn Ihnen ein konkreter Hinweis auf eine Verletzung bei einem Lieferanten vorliegt, zum Beispiel aus einer Beschwerde oder einem Lieferantenbesuch. Lieferanten mit einem Score unter 80 benötigen Abhilfemaßnahmen; ab 80 gilt der Anlass als nicht bestätigt.
Hinweis: Bewertungsvorlagen, Score-Formeln, Score-Grenzen und Tabellenansichten werden pro Kunde konfiguriert. Die hier genannten Namen und Grenzwerte beschreiben die Standard-Konfiguration von Tacto – Ihre Vorlage kann abweichen.
Was ist die anlassbezogene Risikoanalyse?
Die anlassbezogene Risikoanalyse beruht auf konkreten Tatsachen. Sie ist unabhängig von der abstrakten und konkreten Risikoanalyse, die auf einem allgemeinen Risikomodell basieren.
Wann führen Sie sie durch?
Sobald Ihnen ein konkreter Anlass bekannt wird, zum Beispiel:
eine Verletzung, die über Ihr Beschwerdeverfahren gemeldet wurde
Vorwissen Ihrer Einkäufer:innen, etwa aus Lieferantenbesuchen
So funktioniert es
1. Bewertung erstellen
Suchen Sie im Modul Lieferanten den betroffenen Lieferanten.
Klicken Sie mit der rechten Maustaste auf den Namen des Lieferanten oder öffnen Sie das Aktionsmenü in der Zeile und wählen Sie Neue Bewertung erstellen.
Wählen Sie unter Vorlage auswählen die Vorlage „Anlassbezogene Risikoanalyse“ und klicken Sie auf Bewertung erstellen.
2. Informationen zur Verletzung eingeben
Erfassen Sie die bekannte Verletzung einschließlich der betroffenen Rechtsposition.
3. Selbstauskunft anfordern
Für eine tiefergehende Untersuchung fordern Sie Informationen direkt beim Lieferanten an. Setzen Sie dafür die Frage zur Selbstauskunft auf „Ja“.
Nutzen Sie den Fragebogen zur Selbstauskunft, der als Abfrage-Formular hinterlegt ist (Einstellungen → Formulare). Er ist identisch mit der Selbstauskunft der konkreten Risikoanalyse.
Klicken Sie im Seitenbereich der Bewertung auf Anfrage erstellen, wählen Sie den Fragebogen aus und senden Sie die Abfrage an den Lieferanten.
In der Standard-Konfiguration werden die Antworten des Lieferanten automatisch in die Bewertung übernommen.
4. Auswertung und Score
Nach Eingang der Antworten werden diese automatisch ausgewertet und in einen Score umgerechnet.
Der Fragebogen unterscheidet Fragen, die Verstöße aufdecken, und Fragen zu internen Prozessen. Ein angegebener Verstoß führt direkt zu einem Gesamtscore von 0.
In allen anderen Fällen werden die Antworten gewichtet ausgewertet.
Score unter 80: Der Lieferant wird als „Red Flag“-Lieferant in der Tabellenansicht für Abhilfemaßnahmen geführt. Legen Sie entsprechende Abhilfemaßnahmen fest.
Score ab 80: Der Anlass gilt als nicht bestätigt.
5. Bewertung abschließen
Klicken Sie auf Abschließen und bestätigen Sie im Dialog.